新三板精选层挂牌公司向科创板转板的配套轨制出台。

7月23日，上海证券交游所（下称“上交所”）制定并发布了《上海证券交游所科创板刊行上市审核司法适用指导第3号——转板上市肯求文献》（下称《指导3号》）、《上海证券交游所科创板刊行上市审核司法适用指导第4号——转板上市敷陈书骨子与步履》（下称《指导4号》）、《上海证券交游所科创板刊行上市审核司法适用指导第5号——转板上市保荐书》（下称《指导5号》）等配套转板上市指导。

本年2月26日，上交所发布《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司进取海证券交游所科创板转板上市主义（试行）》（下称《转板上市主义》）。新三板精选层转科创板司法慎重落地。

上述3项指导是《转板上市主义》的配套轨制安排，旨在明确转板上市关系肯求文献编制、报送及信息涌现要求。其中，《指导3号》主要针对肯求文献编制、报送；《指导4号》主要针对转板上市敷陈书作出要求；《指导5号》主要对保荐机构出具转板上市保荐书的当作赐与法式。

上交所暗意，转板上市信息涌现司法在鉴戒科创板首发招股讲明书关系骨子的基础上，充分谈判了转板公司的特质，对通告文献和信息涌现骨子作了得当精简和优化。3项指导的制定主要体现了以下原则：

一所以科创板招股讲明书为基础，并体现转板上市特征。

从投资者需乞降科创板上市信息涌现要求启程，转板上市敷陈书等关系信息涌现和法式开动要求主要参照科创板首发上市的关系章程。同期，采集转板上市特征，转板上市敷陈书在科创板招股讲明书的基础上进行了适合性转换，包括明确转板上市条款和转板公司挂牌本事法式运作情况涌现要求，简化股东变化信息涌现要求，转换展望市值等转板上市不适用事项等。

二是相持以投资者需求为导向，超越信息涌现的要紧性与针对性。

采集科创板刊行上市审核实行，《指导4号》对科创板招股讲明书的部分信息涌现要求进行了相应的精简、吞并、引征，进一步超越信息涌现的要紧性和针对性，更浅近投资者查阅。如，扩梗概紧性原则的适用畛域，吞并“概览”与“本次转板上市简略”章节，优化寥寂性、管帐计策与管帐推断关系信息涌现要求等。

三是充分欺诈新三板审核和赓续监管后果，作出互异化安排。

谈判到转板公司已在新三板精选层挂牌跳动一年，具有一定的法式运作和信息涌现基础，《指导4号》对在新三板市集已公开涌现或审核的骨子进行了简化，裁减拟转板企业的涌现老本。在通告文献方面，不再要求转板公司提交除公司礼貌外的其他缔造文献，转板上市敷陈书亦采集转板公司的特质，作出互异化的信息涌现要求。

对于下一步，上交所暗意，该所将按照中国证监会的和谐部署，与寰宇中小企业股份转让系统有限职守公司建立转板上市监管陆续机制，沉稳鼓动转板上市各项责任，流畅新三板精选层挂牌公司在科创板上市的渠说念。

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黄想瑜

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